又一家龙头券商因经纪业务、繁衍品业务存在问题被监管“点名”。

　　12月27日，北京证监局暗示，经查，星河证券股份有限公司（下称“星河证券”）存在两方面问题。一是繁衍品业务投资者允洽性解决和内控解决不完善，存在对个别客户走动诡计、资金起原核查不足，部分走动敌手未按期进行年度回拜仍新增走动等情形。

　　北京证监局进一步指出，二是星河证券的经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户管事使命，佣金费率解决不到位等情形。

　　凭证《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决方针》第三条、第三十二条等限定，北京证监局决定对星河证券继承出具警示函的行政监管步骤。

　　“星河证券应引合计戒，负责查找和整改问题，建筑健全里面收尾轨制，切实擢升合规解决水平。”北京证监局强调。

　　值得珍视的是，星河证券并非12月首家因经纪业务、繁衍品业务存在问题被监管点名的券商。

　　12月20日，深圳证监局发布公告称，因经纪业务、场外繁衍品业务解决存在不足，决定对中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）继承出具警示函的行政监管步骤。

　　深圳证监局发布公告称，经查，中信证券在业务开展历程中，存在两方面问题。一是经纪业务解决存在不足。如业务轨制未实时改造完善；客户开户信息网罗登记不范例，部分客户回拜由客户司理负责；部分账户的可疑走动预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备解决、违法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。

　　二是场外繁衍品业务解决存在不足。在繁衍品走动准入体式，关于部分走动敌手的着实身份识别、计划关连的核查不久了，落实允洽性解决条目不到位；在走动敌手的执续解决体式，部分走动敌手的年度复核府上及按期回拜纪录缺失；在走动风险监测监控体式，关于风险请示追踪处理不足时不完善；在平日报送解决方面，存在报送场外繁衍品季度讲解执行不完好意思的情况。

　　凭证《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决方针》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务解决方针》第四十三条的限定，深圳证监局决定对中信证券继承出具警示函的行政监管步骤。

　　12月20日，招商证券股份有限公司（下称“招商证券”，600999）通常因经纪业务、场外繁衍品业务存在问题被罚。

　　深圳证监局暗示，经查，招商证券在业务开展历程中，存在两方面问题：一是经纪业务解决方面。部分业务轨制未实时改造完善，个别营销东谈主员在互联网平台从事客户继承管事或向等闲投资者推选高于自己风险等第的金融家具。

　　二是场外繁衍品业务解决方面。轨制体系化不足，业务拆开不到位。在繁衍品走动准入体式，尽责拜访得复书息不全面，对走动敌手着实身份、是否允洽允洽性条目核查不充分。在走动敌手方后续解决体式，未执续充分珍视客户走动诡计，未有用落实负面客户解决机制。在走动风险管控体式，风险监测与留痕、保证金解决、估值模子解决等均有不足。

　　凭证《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决方针》第二条第二款、第三十二条第一款、《证券经纪业务解决方针》第四十三条的限定开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口，深圳证监局决定对招商证券继承出具警示函的行政监管步骤。

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